2023 년 4 월 케이맨 제도 통화 당국 (“CIMA”)) 뮤추얼 펀드 및 민간 자금에 인투88 기업 지배 구조에 인투88 새로운 지침을 발표했습니다 (“SOG”) 및 규제 기관의 기업 지배 구조에 대한 규칙 (“RUL”). 규칙과 SOG는 기존 기업 거버넌스 규제 조치를 대체합니다.
배경
CIMA는 기업 거버넌스 감독 및 규제 프레임 워크를 검토하여 다음을 기반으로 강화 영역을 식별하고 구현했습니다.
- 기업 지배 구조 진술서의 감독 적 집행 가능성 부족.
- 규제 부문에서 구속력있는 기업 지배 구조 규칙의 일관되지 않은 적용.
- 모든 규제 기관으로 확장되지 않은 현재 기업 거버넌스 조치의 적용 범위.
- 국제 기업 거버넌스 원칙 및 표준과의 조정.
새로운 규칙
그러한 검토에 이어 CIMA는 CIMA가 규제하는 모든 단체와 뮤추얼 펀드 및 민간 자금에 대한 기업 지배 구조에 대한 산업 별 SOG에 적용 할 수있는 규제 기관에 대한 기업 지배 구조에 대한 새로운 규칙을 발표했습니다.
New Sog
규제 된 뮤추얼 펀드에 대한 기업 지배 구조에 대한 이전 지침에 대한 이전 지침과 새로운 SOG의 실질적인 변화는 다음과 같습니다 (많은 규제 자금의 운영자에 의해 이미 고려 될 것입니다) :
- SOG를 민간 기금법에 따라 규제 한 민간 자금으로 확장 (수정 된).
- 운영자[1]규제 기금의 다양한 기술, 배경, 경험 및 전문 지식을 갖춘 적절한 수의 개인을 구성하여 운영자 수준에서 적절한 수준의 역량이 있는지 확인해야합니다..
이해 상충
- 규제 펀드의 운영자는 규제 문서에 문서를 제공 할 수있는 규제 문서에 문서화 될 수있는 규제, 복잡성, 구조, 비즈니스의 특성 및 규제 자료를 제공 할 수있는 규제 펀드의 사업의 규모, 복잡성, 구조, 비즈니스의 특성 및 규제 기금에 대한 문서 또는 마케팅 자료에 상응하는 서면의 이해 상충 정책을 가져야합니다..
- 이해 상충의 공개는 규제 된 펀드의 헌법 문서와 일치하는 방식으로 문서 또는 마케팅 자료를 제공하는 방식으로 문서화되어야합니다.
운영자의 의무
- CIMA는 운영자가 규제 기금의 모회사, 그룹 또는 비즈니스 직원의 구성원 또는 그러한 뮤추얼 펀드 또는 민간 기금에 대한 투자 관리 또는 투자 자문 서비스를 직접 또는 간접적으로 제공하는 사람의 구성원으로 구성 될 수 있음을 인식하지만, 모든 구성원이 운영자의 의사 결정에서 독립적 인 판단 및 객관성을 행사할 것으로 기대합니다.
- 규제 기금 및 관련 시정 조치와 관련하여 제기 된 모든 우려 사항이 문서화됩니다.
- 운영자는 재료 변경을 전달하고, 변경이 이루어 지거나 지속적으로 규제 된 펀드의 투자자에 대한 투자자 권리와 관련하여 그러한 의사 소통을 증거해야합니다..
결론
새로운 SOG는 모든 규제 된 자금에 영향을 미치고 일반적으로 그러한 자금에 대한 벤치 마크를 설정합니다. 규제 기금의 운영자는 새로운 SOG에 비추어 펀드의 기업 지배 구조 계약 및 관행을 검토하기 위해이 기회를 가져야합니다.
Campbells는 모든 Cayman Islands 법률, 행위, 규정 및 규제 조치에 따라 모든 규제 자금이 업무를 수행하도록 지원할 수 있습니다.
[1]SOG에 따라 운영자는 뮤추얼 펀드 또는 개인 기금의 통치 기관, 즉 이사회 (회사의 경우), 일반 파트너 (파트너십의 경우), 관리자 (제한된 책임 회사의 경우) 또는 관리위원회 (신탁 사업의 경우)로 간주됩니다.
