인투88사이트 Islands 'Company에 구현 될 유익한 소유권 레지스터

이 권고는 2017 년 4 월에 법의 요약으로 준비되었으며 일반적인 지침만을위한 것입니다. 특정 거래 인투88사이트 일련의 상황에 대한 특정 법적 조언을 대체 할 수 있도록 의도되지 않거나 사용해서는 안됩니다.

개요

케이맨 제도에서 새로운 법률이 제정되어 특정 케이맨 제도 회사 (LLC 포함)가 유익한 소유권 레지스터를 구현하도록 요구합니다 (“UBO 레지스터“) 및 재무 서비스에 대한 책임을 맡은 장관 인투88사이트 그에 의해 지정된 사람 (“관할 당국“) 검색 플랫폼을 설정하려면 UBO 레지스터에 포함 된 정보를 검색 할 수 있습니다 (“플랫폼”). 구현 날짜는 아직 내각에 의해 임명되지 않았지만 2017 년 6 월 26 일에 약 4 번째 EU 자금 세탁 지침과 일치하여 EU 회원국이 중앙 집중식 유익한 소유권 레지스터를 구현해야합니다..

새로운 정권은 특정 단체의 유익한 소유권과 관련된 특정 정보의 조항 및 교환을 위해 2016 년 4 월 메모 교환을 통해 케이맨 제도와 영국 정부 간의 계약을 체계화합니다 (“정권“).

키 포인트 요약

각 인투88사이트 Islands Company는 인투88사이트 Islands의 등록 된 사무실에 UBO 등록을 유지해야합니다.
회사의 기업 서비스 제공 업체는 플랫폼을 통해 인투88사이트 Islands의 유능한 당국에 UBO 등록에 관한 정보를 제공 할 것입니다. 전자 플랫폼 기능이 어떻게 발표되지 않았는지에 대한 정확한 세부 사항.
플랫폼에 액세스 할 수 있습니다전용관할 당국의
인투88사이트 Islands와 계약을 체결 한 국가의 법 집행 당국은 Royal 인투88사이트 Islands Police Service의 금융 범죄 부서를 통해서만 기능을 발전시키는 행동을 취할 수 있습니다. 현재 영국만이 케이맨 제도와 그러한 계약을 체결했습니다.
인투88사이트 Islands Company는 인투88사이트 Islands에 기업 서비스 제공 업체를 참여시켜 UBO 등록을 수립하고 유지 관리하고 플랫폼을 통해 경쟁 당국에 필요한 정보를 제공 할 수 있도록해야합니다..
전환 조항에 따라 기업이 기소되지 않는 정권 이행 후 1 년의 유예 기간이있을 것입니다.
파트너십 및 외국 기업은 이러한 UBO 등록을 유지할 필요가 없으며 승인 된 증권 거래소에 상장 된 회사 또는 케이맨 제도 통화 당국에 등록 된 회사와 같은 범위 회사와는 달리 확신하지 못합니다.

영향을받는 엔티티

정권을 준수 해야하는 단체는 기업 법 (면제 된 회사, 유한 책임 회사, 일반 회사 및 특수 경제 구역 회사)에 따라 지속되거나 등록 된 회사입니다 (“).스코프 엔티티“).

다음은“범위를 벗어난”회사에 대한 광범위한 요약입니다.

인투88사이트 Islands 증권 거래소 또는 승인 된 증권 거래소에 등재 된 기관;
인투88사이트 Islands의“규제법”(뮤추얼 펀드 법, 증권 투자 사업법, 은행 및 신탁 회사법, 건축 사회 법, 회사 관리법, 협력 사회 법률, 보험법 및 자금 서비스 법률)에 따라 등록 또는 라이센스가 등록되거나 라이센스가 부여됩니다. 따라서, 뮤추얼 펀드 법률 및 투자 관리자 또는 증권 투자 사업법에 따라 제외 된 사람으로 등록 된 고문에 따라 등록 된 뮤추얼 펀드는 제외됩니다.
“승인 된 사람”이 관리, 준비, 관리 또는 승진하는 특수 목적 차량, 사모 펀드, 집단 투자 제도 및 투자 자금 (정의는 아래 참조); 그리고
승인 된 사람이 관리, 정리, 관리 또는 승진하는 상기 (c)에 언급 된 차량, 자금 또는 제도의 일반 파트너.

“승인 된 사람”은 (i) 규제법 (위에 나열된대로)에 따라 인투88사이트 Islands에 라이센스를 규제, 등록 또는 보유한 사람입니다. (ii) 승인 된 증권 거래소 (인투88사이트 Islands Stock Exchange 포함)에 상장 된 (iii), (III), (III), Money Laundering 또는 (IV)는 (IV)입니다. (일반적으로 자회사가 되려면 범위 외 기업이 이익이나 투표권의 75%를 보유하거나 자회사의 대다수 이사 또는 관리자를 임명하거나 제거 할 권리를 요구합니다).

인투88사이트 Islands에 등록되었는지 여부에 관계없이 외국 회사 또는 외국 회사 또는 LLC 및 파트너십 차량은 정권에 따라보고 할 필요가 없습니다.

유익한 소유자 및 관련 법인을 식별하는 역학

정권에 따른“유익한 소유권”은 표준 자금 세탁 규정에 포함 된 것과는 다른 방식으로 확인됩니다.

유익한 소유자 :

- 회사의 주식의 직접 또는 간접적으로 25% 이상;
- 회사의 투표권의 직접 또는 간접적으로 25% 이상; 또는
- 회사의 이사회의 대다수를 임명하거나 제거 할 권리; 인투88사이트
개인이 없으면 (a)의 기준을 충족하는 경우개인입니다(있는 경우), 연습 할 수있는 절대적이고 무조건적인 권리를 가진 사람 (있는 경우), 실제로 감독 (인투88사이트 LLC 인 경우 관리자), 전문가 고문 인투88사이트 전문가의 역량만으로도 실행 인투88사이트 실습 내 실체에 대한 상당한 영향 인투88사이트 통제; 인투88사이트
개인이없는 경우 위의 (a) 인투88사이트 (b)의 기준을 충족하는 경우개인입니다(있는 경우) (있는 경우) (있는 경우), 절대적이고 무조건적인 권리를 행사하거나 실제로 행사하거나 실제로 행사하거나 실제로 행사하는 법적 차량의 신탁 인투88사이트 회원에 대한 상당한 영향을 받거나 통제하는 법적 인물이 아닌 다른 법적 차량의 회원에 대한 상당한 영향력을 행사하거나 통제하는 (A) 인투88사이트 (B)의 역량 중 하나 인투88사이트 (B)의 역량 중 하나를 충족하는 경우 (인투88사이트 이사) (인투88사이트 이사)의 역량을 충족시킵니다. LLC), 전문 고문 인투88사이트 전문 관리자.

각 "관련 법인"도 식별해야합니다. “관련 법인”은 케이맨 제도 회사 인투88사이트 외국 회사가 개인 인 경우 위의 (a) - (c)에 명시된“지정된 조건”을 충족시키는 케이맨 제도에 설립, 형성 인투88사이트 등록되어 있습니다..

그러나 "관련 법인"은 (i) IT 인 경우에만 등록 할 수 있습니다.직접내 현행 실체에 대한 관심을 보유하거나 해당 스코프 내 엔티티와 관련하여 하나 이상의 지정된 조건을 충족시키고 (ii)이를 통해 유익한 소유자 또는 관련 법적 단체가 간접적으로 해당 스코프 엔티티에 대한 관심을 소유합니다..

UBO 레지스터의 내용

각 인투88사이트 Islands Company는 유익한 소유자와 등록 가능한 관련 법인의 세부 사항을 확인해야합니다 (함께“등록 가능한 사람”))는 회사의 UBO 등록 및 플랫폼에 입력됩니다. 회사에 등록 가능한 사람이 없으면 회사의 UBO 등록 및 플랫폼에 NIL 반품을 입력해야합니다..

UBO 레지스터 및 플랫폼에 포함 된 정보는 다음과 같습니다.

개인의 유익한 소유자, 자신의 법적 이름, 거주지 주소 (및 다른 경우 서비스 주소), 생년월일, 여권 인투88사이트 운전 면허증 인투88사이트 기타 정부 ID 식별 번호, 문제 국가, 문제의 날짜, 문서의 날짜 및 스캔 내 엔터티와 (기존의 소유권자가 된 날짜) 날짜가 된 날짜가되었습니다. 정부 인투88사이트 법정 기관 및 국제기구는 마치 개인 인 것처럼 취급됩니다.
등록 가능한 관련 법인, 회사 또는 회사 이름, 등록 또는 교장 사무소, 법인의 법적 형태 및 통치하는 법률, 입력 된 회사 등록 및 해당 등록부의 등록 번호; 그리고 (이전 관련 법인의 경우) 문제의 회사와 관련하여 등록 가능한 사람이 된 날짜.

회사는 등록 가능한 사람과 관련하여 변경 사항을 알게되면 UBO 등록을 최신 상태로 유지해야합니다.

케이맨 제도 회사의 행동

모든 케이맨 제도 회사는 이들이 스코프 내 엔티티인지 여부를 결정해야합니다. 범위 외부 엔티티는 정권 외부에 있음을 문서화하기위한 조치를 취해야합니다.

스코프 내 엔티티가 필요합니다합리적식별 단계 :

회사의 유익한 소유자 인 개인; 그리고
회사와 관련하여 존재하는 모든 관련 법인.

그에 따라, 현존하는 엔티티는 유익한 소유자와 관련 법인에 대한 정보를 식별, 얻고, 보유하는 데 필요한 조치를 취해야합니다..

구체적으로, 내부 실체는 필요한 정보를 요청하여 정권에 따라 유익한 소유자 또는 관련 법인이라고 믿을만한 합리적인 원인이있는 사람에게 연락해야합니다. 그러한 사람은 1 개월 이내에 그러한 요청에 응답해야하며, 그렇게하지 않으면 형사 범죄가 될 수 있습니다.

마찬가지로, 회사와 관련하여 등록 할 수있는 사람이라는 것을 알고있는 개인 또는 법인은 알리아의 UBO 등록에 입국했다고 믿을 이유가 없다는 이유가 없으며, 한 달 이내에 세부 정보를 공개 할 의무가 있으며, 그렇게하지 않는 것은 범죄가 될 수 있습니다.

유익한 소유자 및 관련 법인 인 개인을 식별 할 목적으로 회사는 회사가 선의의 서면으로 보낸 통지에 대한 인원 (인투88사이트 관련 법인의 경우)의 응답에 대해 추가 조사없이 의존 할 자격이 있습니다.

비준수 결과

등록 가능한 사람이 필요한 정보를 제공하지 않아 UBO 등록을 유지하고 유지할 수없는 경우, 스코프 내 엔티티는 그러한 사람에게 제한 통지를 발행해야합니다. 무엇보다도이자와 관련하여 제한 통지는 그러한이자 공간을 양도 (또는 양도 계약)로 만들고 그러한이자와 관련하여 회사의 금액을 지불하는 것을 금지합니다.