증권 인투88 먹튀 비즈니스 법률 개정 (2019 개정)

소개

증권 인투88 먹튀 사업 (수정) 법, 2019 (sib 개정) 2019 년 6 월 18 일에 출판되었습니다.

개요

SIB 개정안에는 증권 투자 사업법에 대한 여러 가지 수정안이 포함되어 있습니다 (2019 개정) (sibl) 카리브해 금융 조치 태스크 포스의 케이맨 방지 자금 세탁 프레임 워크 및 케이맨 제도 통화 당국 ( 평가에 대한 응답으로)CIMA) SIBL에 따른 제외 된 인투88 먹튀 정권 검토.

개정안은 현재 CIMA에 등록 된 사람에게 SIBL에 따라 배제 된 사람에게 영향을 미치며의 범위를 넓 힙니다.규제증권 인투88 먹튀 사업을 수행하는 사람을위한 감독 프레임 워크.

배경 - SIBL 및 제외한 인투88 먹튀 정권

SIBL은 케이맨 제도 내 또는의 유가 증권 거래, 거래 준비, 관리 또는 조언을 포함하여 특정 증권 투자 활동의 수행을 규제합니다. SIBL은 케이맨 제도 회사 및 파트너십에 적용되며 케이맨 제도 안팎에서“증권 투자 사업”에 참여하는 케이맨 제도에 등록 된 외국 회사에 적용됩니다.

SIB 개정 이전에 SIBL이 엔티티와 그 활동에 적용되면 그 엔티티는 다음 중 하나가 필요했습니다.

SIBL에 따른 전체 라이센스를 위해 CIMA에 신청; 또는
실체가 라이센스를 보유 해야하는 요구 사항에서 특정 면제에 빠지면“제외 된 인투88 먹튀”으로 등록하십시오 (케이맨 제도 내에서 또는 케이맨 제도 내에서 또는 전체 라이센스를 얻지 않고 제외 된 인투88 먹튀으로 등록되었습니다)..

다음 범주의 인투88 먹튀은 전체 라이센스를 신청하기보다는 제외한 인투88 먹튀으로 등록 할 수있었습니다.

동일한 그룹 내의 하나 이상의 회사를 위해 독점적으로 증권 인투88 먹튀 사업을 수행하는 그룹 회사;
정교한 사람 (즉, 상장 또는 규제 기관 또는 거래 당 10 만 달러 이상을 투자하는 경험이 많은 투자자), 높은 순 가치가있는 사람 (즉, 최소 $ 1,000,000의 순자산 또는 최소한 5,000,000)의 개인이라는 법적 자산을 가진 개인)를 위해 독점적으로 유가 증권 투자 사업을 수행하는 사람. 높은 순자산 사람;
증권 투자 사업이 수행되는 국가의 공인 규제 당국에 의해 규제되는 사업.

인투88 먹튀 자금을 관리하거나 조언하는 기관은 일반적으로 1.-3 내에 있습니다. 위에.

제외 된 사람은 연간 면제를 제출하고 CIMA에 연간 수수료를 지불해야했습니다 (현재 US $ 6,098). SIBL에 따라 배제 된 사람에게는 다른 신고가 필요하지 않았습니다.

SIB 개정의 영향

SIB 개정의 결과로 :

제외 된 사람은 2019 년 8 월 15 일까지 AIR-157-75 및 ARC-158-75 양식을 완료하여 2019 년 8 월 15 일까지 특정 방지제 세탁/카운터 테러 정보를 CIMA에 제공해야합니다 (캠벨은 이러한 양식의 편집 가능한 버전을 준비하여 등록 된 사무실 고객에게 보냈습니다);
제외 된 인투88 먹튀은 현재 SIBL의 목적 상 "등록자"라고합니다.
현재 배제 된 사람은 2020 년 1 월 15 일까지 등록 된 사람으로 다시 등록해야합니다. 등록 요건은 CIMA가 신청자의 주주, 이사 및 고위 임원이 적합하고 그러한 사람을 위해 개인 설문지 및 기타 문서를 제공 할 수있는 적절한 사람이라는 것을 만족시켜야합니다. 아직 지침이 발행되지 않았지만 Campbells는 적절한 과정에서 업데이트를 제공 할 것입니다.
등록 된 인투88 먹튀은 매년 1 월 15 일까지 연간 선언을 제출해야합니다.
등록 된 인투88 먹튀도 다음을 요구합니다 :
- 증권 투자 사업을 중단 한 후 21 일 이내에 CIMA에 알림;
- 신청서 또는 연례 신고서에서 제출 한 정보의 자질 변경 후 21 일 이내에 CIMA에 알림;
- CIMA에 주식 (회사 인 경우) 또는이자 (파트너십 인 경우) 및 발행 된 경우, 이사 또는이자를 21 일 이내에 이사 또는이자를 포함하여 자발적으로 처분;
- CIMA에게 양도 또는 처분 후 21 일 이내에 등록 된 사람의 고위 임원의 변경 사항에 대해 알림;
- CIMA가 속임수 또는 오도 할 가능성이 있거나 규정 된 단어 또는 표현이 포함 된 경우 이름을 변경합니다. 그리고
- 각 고객과 등록 된 인투88 먹튀의 자금과 재산을 별도로 설명합니다.
적절한 수의 이사, 파트너 또는 관리자가 임명 해야하는 요구 사항을 포함하여 거버넌스 요구 사항이 도입되었습니다. 이를 위해서는 회사 인 모든 등록 된 사람이 이사 또는 1 명의 기업 이사, 제한된 책임 회사 인 모든 등록 된 사람은 제한된 관리자와 제한된 제한된 파트너십을 갖도록 제한된 제한된 파트너십을 갖도록 일반 파트너의 최소 2 명의 이사 (또는 동등한 임원)를 보유한 모든 등록 된 사람이 필요합니다.
면제 된 제한된 파트너십 및 단일 가족 사무소의 일반 파트너와 다른 제한된 범주의 사람 (본질적으로 정부 기관 및 증권 투자 사업을 수행하고 별도의 보조금을받지 않은 특정 사람)과 함께 등록 된 사람으로 등록 해야하는 경우가 면제되지만, Cayman Islands의 대상이되지만 Cay-Money Laundering이 필요합니다. 그리고
증권 투자 사업을 수행하기 위해 라이센스를 받거나 등록 될 수있는 사람의 범주는 케이맨 제도 회사 및 파트너십, 케이맨 제도에 등록 된 외국 회사, 제한된 책임 회사 (2018 년 개정) 및 제한된 부채 파트너하에 설립 및 등록 된 제한된 부채 회사 (2017).