이 권고는 일반적인 지침을위한 것이며 특정 거래 또는 일련의 상황에 대한 특정 법적 조언을 대체 할 수 없으며 사용해서는 안됩니다.
배경
케이맨 제도 정부는 2014 년 3 월 21 일,“보장 된 엔티티”로 알려진 다음 유형의 단체의 인투88주소회에 임명 된 인투88주소의 등록 및 라이센스를위한 정권을 도입하려는 의도를 발표했다고 발표했다.
- 뮤추얼 펀드 법 (개정) (“규제 뮤추얼 펀드”)에 따라 규제 된 뮤추얼 펀드; 그리고
- 증권 및 투자 사업법 일정 4의 단락 1과 4가 적용되는 회사 (개정) (“제외 된 사람”), 일반적으로 투자 관리 또는 투자 자문 서비스를 제공하는 단체..
법은 2014 년 6 월 4 일 이사 등록 및 라이센스 (등록 및 라이센스) 규정과 함께 2014 년 6 월 4 일에 발효되었습니다.이 규정은 법률에 따른 연간 수수료 및 라이센스에 대한 Cayman Islands 화폐 기관 (“권한”)에 필요한 정보 및 수수료를 제시합니다.
법률에는 인투88주소가 해당 기관을 위해 행동 할 수있는 능력을 평가할 권한이 필요한 조항이 있지만 아직 결정되지 않았습니다.
법률은 누구에게 적용됩니까?
법은 해당 기관의 인투88주소에게 적용되며 그러한 인투88주소를 세 가지 범주로 나눕니다.
- A“등록 감독”: 법에 따라 등록 해야하는 자연인;
- “전문가”: 20 개 이상의 해당 단체의 인투88주소로 임명 된 자연인; 그리고
- A“Corporate Director”: 보장 된 실체의 인투88주소로 임명 된 기관 기업 (약속 수에 관계없이)..
등록 및 라이센스 요구 사항은 Cayman Islands 주민 이사뿐만 아니라 감독의 거주에 관계없이 적용됩니다.
법은 파트너십 또는 단위 신탁에는 적용되지 않습니다. 폐쇄 형 사모 펀드와 같이 뮤추얼 펀드가 규제되지 않은 자금 이사는 법에 따라 등록되거나 라이센스를받을 필요가 없습니다.
법의 요구 사항
19 명 이하 적은 기업의 인투88주소로 임명 된 자연인은 "등록 감독"으로 등록해야합니다.
20 개 이상의 해당 단체의 인투88주소로 임명 된 자연인은 아래에 설명 된 면제에 따라 전문 인투88주소로 라이센스를 부여해야합니다.
보장 기관의 디렉터로 임명 된 기업 (약속 수에 관계없이)은 아래에 설명 된 면제에 따라 회사 인투88주소로 라이센스를 부여해야합니다..
모든 경우에 등록 또는 라이센스 신청은 당국의 웹 포털을 통해서만 이루어질 수 있습니다.
등록 또는 라이센스 마감일
법이 제정되기 전에 등록 된 인투88주소 또는 전문 인투88주소로 활동하는 사람은 라이센스를 등록하거나 받기 위해 3 개월 (즉, 2014 년 9 월 4 일까지)을 가지고 있습니다.
법이 제정되기 전에 회사 인투88주소로 활동 한 사람은 6 개월 (즉, 2014 년 12 월 4 일까지 라이센스를 얻기 위해)을 가지고 있습니다.
보장 기관의 이사로 임명되지 않은 사람은 규제 된 뮤추얼 펀드 또는 제외한 사람으로 권한을 등록하도록 신청하기 위해 회사 전에 등록 된 이사 (또는 전문 이사로 라이센스를 얻는)로 등록하도록 신청해야합니다..
등록 된 인투88주소를위한 등록 절차
온라인 등록 양식에는 최소한 이름, 전체 이름, 생년월일, 국적 및 생년월일, 기본 거주지 및 사후 주소 (다른 경우), 사기 또는 부정직과 관련된 범죄 범죄에 대한 세부 사항, 재정적 형벌, 제재 또는 규제 기관 또는 자신의 규제 조직 또는 전문적인 규제 기관의 세부 사항 및 전문 조절 된 규제 기관의 세부 사항을 포함한 특정 기본 정보가 필요합니다. 신청자가 행동하거나 제안하는 법인 (신청자가 라이센스가 면제되는지 여부에 따라 규정의 일정 1, 2 및 3 당).
등록 신청은 신청자가 사기 또는 부정직과 관련된 형사 범죄 또는 불리한 발견, 재정적 형벌, 제재 또는 징계 조치, 규제 기관, 자기 등록 조직 또는 전문 징계 기관의 대상으로 유죄 판결을받은 당국에 의해서만 거부 될 가능성이 높습니다.
당국은 성공적인 지원자가 48 시간 이내에 등록 확인을 받아야한다고 지적했습니다.
전문 인투88주소를위한 라이센스 프로세스
온라인 신청서를 완료하는 것 외에도 지원자는 권한과 적절한 보험의 증거와 증거 (아래 참조) (규정 4 (a) 및 규정의 일정 4)에 허용되는 세 가지 참고 문헌을 제공 할 것으로 예상됩니다. 등록 수수료는 신청의 경우 3,658 달러, 그 후 매년 3,658 달러입니다.
당국이 만족되면 라이센스가 부여됩니다. 신청자는 "적합하고 적절한"사람입니다. 자연인 이이 표준을 충족하는지 여부를 결정할 때 당국은 (a) 정직, 성실성, 명성을 포함한 모든 상황을 고려할 것입니다.
당국은 성공적인 지원자가 4 주 이내에 라이센스 확인을 받아야한다고 지적했습니다.
기업 인투88주소를위한 라이센스 프로세스
온라인 신청서를 완료하는 것 외에도, 신청자는 기업 이사의 모든 이사 및 주주에 대한 권한, 모든 부모 및 자회사에 대한 정보 및 적절한 보험의 증거 (아래 참조) (규정 4 (b) 및 규정 5)에 대해 허용 가능한 3 개의 참조를 제공해야합니다. 등록 수수료는 신청에 대해 US $ 9,756, 그 후 연간 미화 9,756 달러입니다.
기업 인투88주소도 다음과 같아야합니다 :
- 회사 법률 (개정)에 따라 일반 거주자, 면제 또는 외국 회사로 등록해야합니다. 그리고
- 인투88주소회에 등록 된 인투88주소 또는 전문 인투88주소 또는 둘 다 조합 인 인투88주소회에 임명.
기업 인투88주소 인투88주소회에 임명 된 추가 인투88주소는 그러한 임명 전에 당국의 승인을 받아야합니다.
기업 인투88주소 (및 인투88주소회의 모든 구성원)는 전문 인투88주소와 동일한 방식으로 당국에 의해 결정되는 적절하고 적절한 사람이어야합니다.
다시, 당국은 성공적인 지원자가 4 주 이내에 라이센스 확인을 받아야한다고 지적했습니다.
라이센스 면제
특히, 승인 된 해외 규제 당국이 등록하거나 라이센스를 부여받은 펀드 관리자와 제휴 한 이사아님20 명 이상의 해당 엔티티의 이사 인 경우에도 전문 이사로 라이센스를 부여해야하며 대신 등록 된 이사로 등록해야합니다. 이 면제 자격을 갖추려면 (a) 승인 된 해외 규제 당국 (즉, 미국의 SEC, CFTC 및 FINRA, 홍콩의 SFC, 일본의 FSA, 영국의 FCA, FCA, 독일의 Bafin, Afm.
회사 관리법 (개정) 또는 뮤추얼 펀드 법 (개정)에 따라 뮤추얼 펀드 관리자 및 이사, 직원, 회원, 임원, 파트너 또는 주주로 라이센스를 부여받은 사람은 법률에 따라 당국에 의해 라이센스를 부여받을 필요가 없습니다. 그러나 그러한 사람은 여전히 등록 된 이사로 등록해야합니다.
보험
기업 이사 및 전문 이사는 승인 된 보험사와 보험을 유지해야합니다. 회사 이사 또는 전문 이사의 사업과 관련하여 발생하는 민사 책임과 관련하여 발생하는 청구로 인해 발생하는 손실을 보장하여 각 청구에 대해 최소 $ 1.2m의 최소 총체적 커버입니다..
공개적으로 이용 가능한 정보
당국이 관리하는 적용 된 실체의 이사 데이터베이스는 공개적이지 않으며 금전적 권한 법률 50 조에 따라 기밀로 유지됩니다. 공개적으로 이용할 수있는 유일한 정보 (및 검색 가능)는 등록 된 이사의 이름, 등록 또는 라이센스 유형, 등록/라이센스 번호 및 라이센스 또는 등록 날짜입니다.
정보 변경
모든 경우에, 권한은 변경 후 21 일 이내에 당국에 제공된 정보의 변경 사항을 알려야합니다.
연간 등록 또는 라이센스 갱신
인투88주소는 매년 1 월 15 일 이전에 등록 또는 라이센스를 갱신해야합니다.
- 규정 된 연간 반환 양식을 제출; 그리고
- 해당 연간 수수료 지불.
처벌
법은 최대 125,000 달러의 처벌을 제공하며, 특정 상황에서 하루에 최대 12,000 달러의 처벌을 계속 받거나 적용 가능한 등록, 라이센스 및 지속적인 불만 사항 요구 사항을 준수하지 않은 것에 대한 최대 12 개월의 투옥.
늦게 제출 된 연간 수수료는 매월 연간 수수료의 1/2 분의 1에 해당하는 경우 또는 그 기간 동안 수수료가 미지급 상태로 유지됩니다. 변경 후 21 일 이내에 당국에 제출 된 정보의 변경 통지를 제출하지 않으면 최대 25,000 달러의 잠재적 인 벌금이 부과됩니다.
법은 당국에 법의 요구 사항을 준수하지 않는 것으로 의심되는 사람으로부터 정보에 접근 할 수있는 광범위한 재량과 권한을 허용합니다..
다음 단계
당국은 각 해당 엔터티의 등록 된 사무소가 해당 해당 사무소의 해당 실체와 관련된 모든 인투88주소에 대한 고유 식별 번호가 포함 된 목록을받을 것이라고 발표했습니다. 그런 다음 인투88주소는 인투88주소가 신청서를 등록하거나 제출 해야하는 웹 포털의 식별 번호 정보 및 세부 정보를 제공 할 관련 등록 사무소의 연락을 취합니다.기업 서비스Limited는 해당 엔터티의 등록 사무실 역할을합니다. 일반적인 클라이언트 연락처는 곧이 정보를 받게됩니다.
응용 프로그램 및 수수료 지불은 웹 포털을 통해서만 수락되지만 특정 문의는 Directorsregistration@cimoney.com.ky에 제출할 수 있습니다. 당국에 대한 지불은 비자와 마스터 카드로 이루어질 수 있습니다.
위의 질문에 관한 질문이 있거나 도움이 될 수있는 경우 주저하지 말고 일반적인 캠벨 연락처 또는 다음 중 어느 것에 연락하십시오 :.
